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집합투자기구의 종류 및 분류


집합투자기구의 종류 (투자대상)

집합투자기구의 종류 (투자대상) 내용입니다.
종류 주요내용
증권집합투자기구 집합투자재산의 50% 이상을 증권(파생상품 포함)에 투자하면서 부동산과 특별자산에 투자하지 않는 집합투자기구
주식형 규약상 주식에 집합투자재산의 60% 이상 투자하는 펀드
- 대체로 90% 이상 주식에 투자하는 경향을 나타냄
채권형 규약상 채권에 집합투자재산의 60% 이상 투자하는 펀드
- 주식 또는 주식관련 파생상품에 투자불가
혼합 주식 혼합형 주식형, 채권형 어디에도 속하지 아니하면서 규약상 허용되는 주식 최대 편입비율이 50% 이상인 펀드
채권 혼합형 주식형, 채권형 어디에도 속하지 아니하면서 규약상 허용되는 주식 최대 편입비율이 50% 미만인 펀드
부동산집합투자기구 집합투자재산의 50% 이상을 부동산(관련 파생상품/대출/증권 포함)에 투자하는 집합투자기구
특별자산집합투자기구 집합투자재산의 50% 이상을 특별자산(증권과 부동산을 제외한 투자대상 자산)에 투자하는 집합투자기구
혼합자산집합투자기구 집합투자재산을 운용함에 있어서 증권, 부동산, 특별자산 관련 규정의 제한을 받지 않는 집합투자기구
단기금융집합투자기구 집합투자재산을 단기금융상품에 투자하는 펀드 (단기채권, CP, CD)

집합투자기구 성격에 따른 분류

집합투자기구 성격에 따른 분류에 대한 내용입니다.
분류 형태 주요내용
법적성격 계약형(투자신탁) 신탁계약서에 의해 집합투자업자와 신탁업자가 신탁계약을 체결하고 ‘수익증권’을 발행하여 수익자가 취득
회사형(투자회사) 증권투자를 목적으로 하는 회사를 설립하여 투자자가 그 주식에 투자
유한회사  
합자회사  
익명조합 상법상 익명조합
조합 민법상 조합
중도환매 개방형 언제라도 환매를 하여 현금화가 가능한 형태
폐쇄형 계약기간 내에 환매가 불가능한 형태 공모폐쇄형 펀드는 90일 내 거래소 상장의무(사모제외)
판매방식 매출형 판매사 또는 운용사의 자금으로 우선 펀드를 설정하고 그 수익증권을 투자자에게 파는 방식
모집형 투자자금을 모집하고 집합투자기구 설정일에 집합투자증권 발행하는 방식
추가설정 추가형 투자자 증가에 따라 펀드규모가 증가하는 형태
단위형 일정기간 투자자를 모집해 펀드설정 후 추가적으로 펀드규모를 증가시키지 않는 형태
상장여부 상장형 수익증권이나 주권이 거래소에 상장되는 것(주로 폐쇄형)
비상장형 수익증권이나 주권이 거래소에 상장되지 않은 것(주로 개방형)
공모여부 공모형 공모(모집/매출)방식으로 투자자를 모으는 펀드
사모형 사모방식으로만 투자자를 모으고 투자자의 수나 자격이 제한